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今年15家公司股东违规交易 业内人士称惩罚力度还不够

作者:ag88环亚娱乐时间:2019-02-01 12:23浏览:

  净源科技(836674)3月24日发布致歉公告,股东章慧芬存在违规交易的情形。公告显示,3月23日,章慧芬在最近一次相关权益变动报告书发布2日内,继续减持净源科技70万股,违反了《非上市公众公司收购管理办法》的规定。

  据挖贝网不完全统计,今年以来,新三板已有15家公司发布股东违规交易公告。

  “主要是对交易规则和相关制度不熟悉所致。”新鼎资本董事长、啃哥张驰向挖贝网分析。他认为,避免违规交易的发生,一方面企业和投资者需要加强对相关制度的学习,另一方面监管部门也应对多次违规者严格处罚,促使整个市场逐渐规范。

  挖贝新三板研究院分析师刘芸也表示,除对违规者进行罚款外,监管部门还可以尝试做出更进一步的限制性规定,“比如有违规记录的股东3个月内禁止转让股票。”

  3月24日,净源科技发布致歉公告,公告显示,股东章慧芬在2017年3月21日通过协议转让方式减持公司无限售条件流通股46万股,股份转让后持股比例由12%变更为9.91%。此次交易后,章慧芬也配合净源科技于2017年3月22日披露了相关权益变动报告书。2017年3月23日,章慧芬继续减持70万股。

  然而,据《非上市公众公众公司收购管理办法》第13条的规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后两日内,不得再行买卖该公众公司的股票。

  显然,章慧芬的上述行为违反了该规定。净源科技在公告中称,章慧芬虽然对《非上市公众公司收购管理办法》等相关规定有所了解,但是理解不够透彻导致违规交易,并非主观故意。

  挖贝新三板研究院资料显示,章慧芬目前任浙江富鑫创业有限公司投资部副经理,曾于2015年9月至2016年6月2日,任净源科技董事,在此次减持前,是净源科技第4大股东。

  据Wind每日行情统计数据,净源科技2017年3月20日以来一共有过3次成交,交易价均为1.06元/股。按照这个价格计算,章慧芬通过这两次减持成功套现122.96万元。

  值得注意的是,今年2月21日,章慧芬持有的净源科技300万股股票才正式解禁。

  事实上,净源科技并不是今年第一家披露股东存在违规交易的新三板公司。据挖贝网不完全统计,截至3月27日发稿日,新三板今年已有15家公司发布股东违规交易公告。

  挖贝网梳理,在上述15家公司中,有5家公司的违规交易者是该公司实控人,2家是该公司董秘,3家是外部自然人投资者,5家是机构投资者。

  “出现违规交易主要是对交易规则和相关制度不熟悉所致。”新鼎资本董事长、啃哥张驰表示,“股东对交易规则不熟悉是一个比较普遍的现象,不过现在比去年好多了。”

  张驰称,目前,新三板整体合规意识不强,上述股东在交易的时候甚至都不知道自己已经违规了,“如果不是券商去核查,估计很难会发现。”他认为,这也是新三板家数过多、有关制度不完善导致的。

  新三板一位投资人士向挖贝网反映,有一些大股东违规交易实际上是舍小博大,“顶一个风险提示换一部分的收益。”

  不过,张驰认为,大股东违规交易的成本过高,产业地产与房地产有什么区别?产业案例分析,“违规交易之后会在股转系统一直有一个不良记录存在,而且,目前的话,这种违规在新三板并没有多大收益。”

  不管是不熟悉规则还是“明知故犯”,上述几个业内人士都认为应该加大对违规交易者的惩罚力度。

  “目前,监管部门对该类违规行为主要是采取行政处罚的手段,比如罚款。”挖贝新三板研究院分析师刘芸表示,“除此之外,监管部门还可以尝试做出更进一步的限制性规定,比如有违规记录的股东3个月内禁止转让股票等。”

  张驰也认为,除了公司、股东及投资者加强对相关制度的学习外,监管部门也要严格管理。“多次违规的要严格处罚,慢慢规范起来。”张驰对挖贝网表示。

  值得一提的是,股转公司去年11月份曾查出2055位新三板不合格投资者,而不合格投资者的参与或许也是新三板违规交易频现的一个原因。

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